2012年11月28日，省法院召開(kāi)"全省法院打擊非法集資犯罪情況新聞發(fā)布會(huì)"，省法院黨組副書(shū)記、副院長(zhǎng)周繼業(yè)向各新聞媒體介紹了全省法院打擊非法集資犯罪有關(guān)情況。同時(shí)，發(fā)布了全省法院審理非法集資類(lèi)犯罪十大典型案例。

 

　　非法集資犯罪破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、損害人民群眾利益、影響社會(huì)和諧穩(wěn)定，屬于典型的涉眾型犯罪，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。受?chē)?guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，當(dāng)前高利借貸行為大量存在，非法集資犯罪易發(fā)、高發(fā)。為維護(hù)我省正常的金融管理秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，切實(shí)保障人民群眾合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，我省各級(jí)法院認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、最高人民法院和省委、省政府關(guān)于打擊非法集資的決策部署，依法審理非法集資犯罪案件，從嚴(yán)懲治了一批非法集資犯罪分子。下面我將具體情況向大家作一介紹。

　　一、近三年來(lái)我省法院審理非法集資犯罪案件的基本情況

　　2010年到今年10月，全省法院審結(jié)非法集資犯罪一審案件542件，生效判決人數(shù)635人，其中審結(jié)非法吸收公眾存款罪一審案件434件，生效判決人數(shù)498人；審結(jié)集資詐騙罪一審案件108件，生效判決人數(shù)137人。

　　我省法院審理的非法集資犯罪案件主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是發(fā)案數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)。2010年，全省法院受理非法集資犯罪一審案件216件309人，今年1到10月已經(jīng)受理了233件352人。這說(shuō)明在全省各級(jí)法院、公安、檢察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的共同努力、協(xié)同配合下，對(duì)非法集資犯罪的打擊力度明顯加大；同時(shí)也客觀反映了當(dāng)前保障金融安全、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定面臨的形勢(shì)依然比較嚴(yán)峻。二是案件涉及范圍廣，社會(huì)危害嚴(yán)重。從發(fā)案地域看，全省各地均有此類(lèi)案件發(fā)生；從涉案金額看，非法集資的數(shù)額動(dòng)輒數(shù)百萬(wàn)，甚至數(shù)千萬(wàn)，少數(shù)案件涉案金額數(shù)億元；從受害人數(shù)看，一些案件涉及受害人數(shù)百名、數(shù)千名甚至數(shù)萬(wàn)名；從參與群體看，非法集資對(duì)象涉及社會(huì)各個(gè)層面，其中以下崗職工、離退休人員和中老年女性為主；從危害后果看，受害群眾個(gè)體損失少則數(shù)千，多則幾萬(wàn)、幾十萬(wàn)甚至上百萬(wàn)。三是非法集資手段多樣，手法不斷翻新，具有隱蔽性和欺騙性。近年來(lái)發(fā)生的非法集資犯罪案件，犯罪分子往往依托合法注冊(cè)的公司、企業(yè)，以響應(yīng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、支持新農(nóng)村建設(shè)、項(xiàng)目投資、委托理財(cái)?shù)葹榛献樱室饣煜欠Y與合法融資的界限。新的非法集資手法層出不窮，利用經(jīng)營(yíng)投資、商品銷(xiāo)售、電子商務(wù)、基金運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)投資等形式的非法集資紛紛涌現(xiàn)，并不斷由傳統(tǒng)的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)向房地產(chǎn)、商貿(mào)、金融等行業(yè)滲透。四是犯罪潛伏期長(zhǎng)，影響社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題多，案件處理難度大。與其它經(jīng)濟(jì)犯罪相比，非法集資犯罪一般都經(jīng)歷宣傳造勢(shì)、募集資金、還本付息、最后崩盤(pán)等環(huán)節(jié)，作案周期普遍較長(zhǎng)。非法集資犯罪的這一特點(diǎn)決定了一旦案發(fā)容易產(chǎn)生許多嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，滋生綁架、暴力逼債等犯罪行為，釀成群體性事件，給社會(huì)和諧穩(wěn)定帶來(lái)較大壓力。五是影響司法認(rèn)定的新情況、新問(wèn)題多。隨著非法集資犯罪手段的不斷翻新，實(shí)踐中影響司法準(zhǔn)確認(rèn)定的新情況、新問(wèn)題也不斷出現(xiàn)，如非法集資與民間借貸、商業(yè)交易之間的政策法律界限，刑民交叉案件的處理原則以及集資數(shù)額認(rèn)定問(wèn)題等等，增加了案件審理的難度。

　　二、我省法院依法打擊非法集資犯罪的主要措施

　　（一）準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策導(dǎo)向，依法服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局

　　近年來(lái)，我省法院始終密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，敏銳把握政策導(dǎo)向，積極開(kāi)展司法應(yīng)對(duì)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展提供有力司法保障。針對(duì)非法集資等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的上升勢(shì)頭，2009年6月，省高級(jí)人民法院制定《關(guān)于在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下依法審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的指導(dǎo)意見(jiàn)》，著重就經(jīng)濟(jì)犯罪案件審理如何貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、準(zhǔn)確把握政策法律界限作出詳細(xì)規(guī)定。面對(duì)非法集資犯罪案件上升態(tài)勢(shì)及其帶來(lái)的復(fù)雜影響和問(wèn)題，今年7月，省高級(jí)人民法院專(zhuān)門(mén)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非法集資類(lèi)犯罪案件審判工作的通知》，從正確處理懲處與保護(hù)的關(guān)系、準(zhǔn)確區(qū)分犯罪界限、努力提升辦案效果等方面提出了指導(dǎo)意見(jiàn)。全省各級(jí)法院牢固樹(shù)立大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，高度重視、切實(shí)抓好非法集資犯罪案件審判工作。一些案件較多地區(qū)的法院專(zhuān)門(mén)成立了打擊非法集資犯罪案件領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)抽調(diào)精干力量專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤此類(lèi)案件的立案、審判情況，穩(wěn)妥有序、平穩(wěn)有度地處理此類(lèi)案件，依法打擊非法集資犯罪，引導(dǎo)和規(guī)范合法融資，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序穩(wěn)定，取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。

　　（二）準(zhǔn)確適用刑法和相關(guān)司法解釋?zhuān)行鋵?shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策

　　一是正確處理懲處與保護(hù)的關(guān)系，準(zhǔn)確打擊犯罪。全省法院嚴(yán)格按照刑法以及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，準(zhǔn)確界定非法集資與民間借貸、商業(yè)交易的政策法律界限，嚴(yán)格區(qū)分非法集資活動(dòng)中罪與非罪的界限，從有利于保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的角度依法準(zhǔn)確定罪量刑。二是認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，堅(jiān)持寬嚴(yán)并用。對(duì)于在非法集資犯罪團(tuán)伙中起組織、策劃作用；嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)秩序，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；給被害人造成巨大經(jīng)濟(jì)損失或?qū)е卤缓θ怂劳觥⒕袷С；蚱渌麌?yán)重后果的，依法從重處罰。對(duì)于犯罪后有自首、立功和認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)；在犯罪中處于受支配或從屬地位；案發(fā)后積極退贓、協(xié)助司法機(jī)關(guān)挽回?fù)p失的，依法予以從寬處理。2010年到今年10月，全省法院非法集資犯罪判決生效的635人中，判處三年以上有期徒刑402人，占總數(shù)的63.3%，其中判處十年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑、死緩刑88人，占總數(shù)的13.9%；判處三年以下有期徒刑、拘役、緩刑以及單處罰金233人，占總數(shù)的36.7%。三是注重追贓和財(cái)產(chǎn)刑的適用，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預(yù)防作用，全力維護(hù)被害人的合法權(quán)益。全省各級(jí)法院在非法集資犯罪案件審理中，加大贓款、贓物的追繳力度，盡力為被害人挽回?fù)p失，高度重視財(cái)產(chǎn)刑適用，加大經(jīng)濟(jì)懲罰力度。2010年到今年10月，全省法院審結(jié)的非法吸收公眾存款犯罪案件判處罰金共計(jì)人民幣8125.6萬(wàn)元，判決挽回經(jīng)濟(jì)損失人民幣15億余元。

　　（三）充分發(fā)揮調(diào)研指導(dǎo)的積極作用，提高司法應(yīng)對(duì)的前瞻性、有效性

　　一是注重分析研判。密切關(guān)注非法集資犯罪的新態(tài)勢(shì)、新情況、新問(wèn)題，深入開(kāi)展前瞻性調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，牢牢掌握司法應(yīng)對(duì)的主動(dòng)權(quán)。近年來(lái)，省法院先后就非法集資類(lèi)金融犯罪、涉高利貸違法犯罪相關(guān)法律適用問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)門(mén)調(diào)研并形成調(diào)研報(bào)告，對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件審判經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，提出具體工作意見(jiàn)，統(tǒng)一執(zhí)法思想認(rèn)識(shí)和裁判尺度。二是強(qiáng)化協(xié)調(diào)指導(dǎo)。嚴(yán)格落實(shí)非法集資犯罪案件備案制度，要求受案法院定期及時(shí)向上級(jí)法院層報(bào)非法集資犯罪案件受理、審理情況；對(duì)于案情重大、危害嚴(yán)重、群眾反映強(qiáng)烈的重大非法集資犯罪案件通過(guò)提前介入、掛牌督辦等方式，加強(qiáng)與其他政法機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，加大條線審判指導(dǎo)力度，確保取得良好的辦案效果。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。積極開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)題研討等活動(dòng)，大力提升全省法院審理非法集資犯罪案件的水平。

　　（四）充分發(fā)揮多方協(xié)作配合的聯(lián)動(dòng)作用，增強(qiáng)非法集資犯罪案件辦案效果

　　依法懲處非法集資工作政策性強(qiáng)、涉及面廣、敏感度高，案件處理涉及債務(wù)清理、風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)穩(wěn)定等多方面，僅靠司法力量難以解決全部問(wèn)題。全省各級(jí)法院積極建立健全與黨委、政府以及相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保應(yīng)對(duì)處置工作依法順利進(jìn)行。一是積極參與打擊和處置非法集資工作。作為省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，省法院積極參與處置非法集資聯(lián)席會(huì)議，協(xié)同相關(guān)部門(mén)赴各地區(qū)就處置非法集資工作進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)督查，研究解決預(yù)防、處置、打擊非法集資工作中的重大問(wèn)題。二是建立與相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)橫向聯(lián)絡(luò)工作機(jī)制。與公安、檢察、銀行等部門(mén)建立打擊非法集資犯罪信息共享、定期工作交流、案件協(xié)調(diào)查處、案件移送等專(zhuān)項(xiàng)機(jī)制，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，暢通信息渠道，注重協(xié)作配合，增強(qiáng)打擊合力。三是完善非法集資犯罪案件矛盾化解機(jī)制。對(duì)受理的每一起非法集資犯罪案件，法院均認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)于可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題的案件，及時(shí)向黨委、政府通報(bào)情況，在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和政府協(xié)調(diào)下，整合社會(huì)資源，共同做好矛盾化解工作，確保社會(huì)穩(wěn)定。鑒于此類(lèi)案件案發(fā)后及時(shí)追查涉案資產(chǎn)、挽回被害人損失對(duì)化解矛盾的重要作用，法院充分發(fā)揮司法職能，依法利用民事、行政等各種司法手段和措施，積極協(xié)助偵查機(jī)關(guān)盡早、盡快追查涉案財(cái)產(chǎn)，并且積極配合有關(guān)部門(mén)做好扣押物品的評(píng)估、拍賣(mài)以及按比例發(fā)還等工作，有效維護(hù)被害人合法權(quán)益。

　　（五）積極延伸司法審判職能，有效促進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新

　　一是積極參與綜合治理。相關(guān)法院主動(dòng)與非法集資犯罪高發(fā)地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)結(jié)成共建單位，積極參與基層矛盾糾紛化解，積極引導(dǎo)把非法民間融資等各種矛盾糾紛化解在基層，遏制在萌芽狀態(tài)。二是加強(qiáng)司法建議工作。對(duì)在非法集資犯罪案件審理中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管方面存在的漏洞和隱患以及案件處理中存在的問(wèn)題，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)提出司法建議，促進(jìn)職能部門(mén)堵塞制度漏洞，完善工作機(jī)制。三是強(qiáng)化司法宣傳。以組織旁聽(tīng)開(kāi)庭、集中公開(kāi)宣判、發(fā)布典型案例、開(kāi)展法律咨詢、舉辦法制講座等多種方式，積極開(kāi)展防范和打擊非法集資宣傳教育活動(dòng)，促進(jìn)公眾法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的提高。

　　三、本次非法集資犯罪案件集中宣判情況

　　為充分發(fā)揮審判職能作用，依法嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪，擴(kuò)大審判工作的社會(huì)效果，今年11月26日、27日，省法院組織蘇州、無(wú)錫、泰州、宿遷、連云港五個(gè)地區(qū)的九家基層法院，對(duì)被告人潘冬等非法吸收公眾存款案等17件非法集資犯罪案件進(jìn)行了統(tǒng)一公開(kāi)宣判。這批集中宣判案件均系非法吸收公眾存款犯罪，涉及被告人22名，被害人594名。涉案各被告人分別以投資開(kāi)發(fā)煤礦、轉(zhuǎn)讓林地權(quán)、建筑工程等多種名義，以高額回報(bào)為誘餌，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，累計(jì)涉案金額人民幣3億余元。法院根據(jù)案件事實(shí)和具體情節(jié)，對(duì)被告人分別判處二到六年不等的有期徒刑，并處罰金共計(jì)人民幣273萬(wàn)元。

　　針對(duì)當(dāng)前我省非法集資犯罪多發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，全省各級(jí)法院將進(jìn)一步加大分析研判力度，強(qiáng)化司法應(yīng)對(duì)措施，提升司法應(yīng)對(duì)效果；進(jìn)一步加大依法懲處力度，堅(jiān)決遏制此類(lèi)犯罪的多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定；進(jìn)一步加大溝通協(xié)作力度，協(xié)同相關(guān)部門(mén)規(guī)范金融秩序，促進(jìn)民間金融市場(chǎng)有序健康發(fā)展；進(jìn)一步加大參與社會(huì)管理力度，積極延伸審判職能，加強(qiáng)矛盾糾紛源頭預(yù)防化解工作，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素。


 

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