在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，最為重要的機(jī)制就是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，反壟斷法的主要功能就是通過反壟斷和制止限制性競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)自由的競(jìng)爭(zhēng)。因此，作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的最典型和最核心的組成部分的反壟斷法，是各國(guó)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必不可少的基本法律制度，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的法律體系中占有十分重要的地位。2007年8月30日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)，標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法體系的進(jìn)一步完善，是中國(guó)逐步與國(guó)際接軌的客觀需要。

　　《反壟斷法》在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和充分考慮我國(guó)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，包括了各國(guó)反壟斷法一般所具備的主要內(nèi)容，確定了禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位和控制經(jīng)營(yíng)者集中的制度，對(duì)行政壟斷也做出了禁止性規(guī)定，還確立了壟斷協(xié)議豁免制度、市場(chǎng)支配地位推定制度等，明確了我國(guó)反壟斷法的基本法律框架。反壟斷法多處規(guī)定了豁免制度，但是，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為有關(guān)制度規(guī)定原則性較強(qiáng),對(duì)豁免的規(guī)定具有較強(qiáng)的概括性,給將來的執(zhí)法實(shí)施留有了很多細(xì)化空間。

　　一、反壟斷法豁免制度的含義

　　反壟斷法上的豁免制度，又稱之為反壟斷法上的適用除外制度，是指一些本應(yīng)適用反壟斷法予以限制或禁止的行為，但是根據(jù)法律的規(guī)定或依某種法定程序認(rèn)可，仍允許其實(shí)施而豁免對(duì)其的制裁或追究其法律責(zé)任的一種制度。

　　從反壟斷法適用除外制度的界定可以看出反壟斷法適用除外有以下構(gòu)成要件：一是根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，某行為屬于壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)在禁止之列。二是該行為既有限制競(jìng)爭(zhēng)的損害，但也有促進(jìn)效益的結(jié)果，利弊對(duì)比，整體上是利大于弊。只有利大于弊的行為才可能適用除外，弊大于利的行為，其危害性顯而易見，不能適用除外。三是有關(guān)法律直接規(guī)定不適用反壟斷法，或者依照法律規(guī)定的程序，經(jīng)申報(bào)、批準(zhǔn)豁免不適用反壟斷法。適用除外只是例外，是嚴(yán)格的，必須要有法律依據(jù)，必須依照法定程序進(jìn)行。四是該行為雖不適用反壟斷法，但往往受相關(guān)的行業(yè)法律的規(guī)制從而取得合法性。適用除外僅僅是不適用反壟斷法，但不等于說是一切除外，必須接受相關(guān)行業(yè)法律的規(guī)制，相關(guān)行業(yè)法律的規(guī)制是對(duì)適用除外的補(bǔ)救，接受相關(guān)行業(yè)法律的規(guī)制是適用除外的條件。

　　二、我國(guó)反壟斷豁免制度立法

　　（一）我國(guó)反壟斷立法的現(xiàn)狀

　　早在 1987年8月，國(guó)務(wù)院法制局就成立了反壟斷法起草小組，1988年就提出了“反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行條例草案”。1994年，《反壟斷法》列入第八屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，這部法律的制定被正式提上議事日程，但第八屆全國(guó)人大任內(nèi)并未出臺(tái)。1998年，該法又被列入第九屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，期間仍未出臺(tái)。2003年12月，全國(guó)人大常委會(huì)又將該法列入十屆全國(guó)人大立法規(guī)劃，并作為本屆人大要出臺(tái)的重要經(jīng)濟(jì)立法項(xiàng)目。《反壟斷法》立法項(xiàng)目在2004年又被列入國(guó)務(wù)院立法計(jì)劃。2007年8月30日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為這部法律規(guī)定原則性較強(qiáng)，對(duì)很多問題的規(guī)定具有較強(qiáng)的概括性，給將來的執(zhí)法實(shí)施留有了很多細(xì)化空間。反壟斷法多處規(guī)定了豁免制度，但目前學(xué)者們對(duì)我國(guó)反壟斷法中規(guī)定的豁免制度認(rèn)識(shí)的研究還比較少見。

　　（二）關(guān)于反壟斷豁免制度的不足和建議措施

　　1、壟斷協(xié)議

　　在《反壟斷法》“壟斷協(xié)議”一章中，第十五條第一款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(七)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。”

　　第十五條第一款中，第(五)種行為指的是慣常所稱的“危機(jī)卡特爾”，對(duì)它加以豁免，大多出于保護(hù)受到外國(guó)產(chǎn)品沖擊的本國(guó)重要產(chǎn)業(yè)的目的，這樣的“危機(jī)”(即生產(chǎn)過剩、銷售下降)必須在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)一直存在，而且卡特爾行為必須受到嚴(yán)格限制，否則這樣的豁免就太隨意了。如德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第6條規(guī)定了結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾的豁免條件：“因銷售減少至需求發(fā)生持續(xù)性變化的，從事生產(chǎn)、制造、加工或處理的企業(yè)達(dá)成的協(xié)議或作出的決議，可以豁免適用第1條的禁令，但以該協(xié)議或決議為使生產(chǎn)能力有計(jì)劃地適應(yīng)需求所必需，并且有關(guān)規(guī)定顧及了相關(guān)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)條件為限。”這樣的規(guī)定顯然比我國(guó)《反壟斷法》的類似規(guī)定要科學(xué)得多。

　　第(三)種行為的豁免除了保護(hù)中小企業(yè)的目的外，看不出有什么其他道理。反壟斷法保護(hù)的是自由競(jìng)爭(zhēng)，而不是競(jìng)爭(zhēng)者，在《反壟斷法》中規(guī)定保護(hù)某類競(jìng)爭(zhēng)者的條款，有違反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。保護(hù)中小企業(yè)成長(zhǎng)的問題其實(shí)可以通過其他方法解決，如在法律中明文規(guī)定一定的市場(chǎng)份額、營(yíng)業(yè)額的底限，低于這個(gè)底限的企業(yè)簽訂的協(xié)議，或協(xié)議所涉市場(chǎng)份額、銷售額低于一定限額的，都被推定為不會(huì)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的影響。這樣的規(guī)定也有助于降低主管機(jī)關(guān)審查豁免申請(qǐng)的工作量。

　　2、自然壟斷行業(yè)

　　《反壟斷法》第七條規(guī)定：“國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控。”依此規(guī)定一些國(guó)有壟斷行業(yè)將豁免適用《反壟斷法》。

　　這并不是不符合國(guó)際通例，許多國(guó)家的反壟斷法律都有豁免性規(guī)定。如，美國(guó)反托拉斯法將出口貿(mào)易者聯(lián)合體、勞工組織、部分職業(yè)運(yùn)動(dòng)等都排除在適用范圍外。發(fā)展中國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)法中適當(dāng)?shù)鼗砻庖恍┳匀粔艛嗖块T、關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要部門或幼稚產(chǎn)業(yè)，并不違反通行做法。但是，豁免是有限度的，并且應(yīng)不斷減少；否則，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的目標(biāo)只是一紙空文。許多專營(yíng)專賣的行業(yè)或國(guó)有壟斷行業(yè)，都由不同的政府部門分管。對(duì)哪些行業(yè)或企業(yè)豁免適用《反壟斷法》，必然涉及這些政府部門與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的權(quán)限分工問題。筆者建議，在未來的《反壟斷法》實(shí)施細(xì)則中，應(yīng)當(dāng)專門規(guī)定豁免的具體標(biāo)準(zhǔn)與程序，以減少可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議，并保證反壟斷的實(shí)效。

　　具體來說，選擇予以豁免的行業(yè)、地區(qū)或廠商時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于充分的資料和準(zhǔn)確的評(píng)測(cè)，可予豁免的應(yīng)當(dāng)是需要短期保護(hù)的產(chǎn)業(yè)或不能開放競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)，具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)首先以立法的方式予以明確政府對(duì)特定部門、地區(qū)的補(bǔ)貼應(yīng)當(dāng)是少數(shù)的、有期限的和逐步回退的；即使是自然壟斷的部門，如民航、電力、煤氣等部門，都可以采取個(gè)案豁免的方法；應(yīng)當(dāng)提高個(gè)案豁免授予程序的透明度；建立定期的審查制度；開放討論豁免選擇的得當(dāng)與否，聽取社會(huì)的意見。

　　三、結(jié)語

　　綜上所述，《反壟斷法》的不斷完善，不僅是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也是建立健全中國(guó)特色法律體系的必然要求。因此，《反壟斷法》仍然需要立法者和有識(shí)之士見仁見智，貢獻(xiàn)自己的聰明才智。適用除外制度是一項(xiàng)內(nèi)容廣泛的法律制度，其適用范圍的確定關(guān)系到反壟斷法的適用范圍的寬窄，對(duì)我國(guó)反壟斷法的制定及執(zhí)行效果有重要影響。我國(guó)亟待完善反壟斷法，如何構(gòu)建我國(guó)的反壟斷豁免制度仍然是一個(gè)重要的課題，不僅應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家成功的立法和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，也應(yīng)借鑒轉(zhuǎn)型國(guó)家反壟斷立法、執(zhí)法的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，注意反壟斷法應(yīng)適合我國(guó)的國(guó)情。