編者按：4月16日至17日，人民法院應(yīng)對金融危機(jī)商事審判工作座談會(huì)在廈門召開，最高法院民二庭邀請了20個(gè)案件多發(fā)地區(qū)法院的代表參加座談。會(huì)議主要圍繞國際金融危機(jī)影響在商事案件中的體現(xiàn)、各地法院所采取的應(yīng)對措施、對司法工作的建議等內(nèi)容展開討論。本版“危機(jī)與應(yīng)對”欄目從即日起開設(shè)“商事審判應(yīng)對國際金融危機(jī)影響”專題，介紹法院應(yīng)對的做法與經(jīng)驗(yàn)，并主要就相關(guān)理論問題進(jìn)行深入探討。

  　　2008年以來，受國際金融危機(jī)影響，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇了前所未有的困難和考驗(yàn)，由此引發(fā)的矛盾糾紛在商事審判領(lǐng)域明顯反映出來。商事案件尤其是與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的案件在呈大幅增長態(tài)勢的同時(shí)，也出現(xiàn)了許多由宏觀經(jīng)濟(jì)形勢引發(fā)的審判實(shí)務(wù)問題，覆蓋了合同法、公司法、破產(chǎn)法等商事審判的主要部門法。及時(shí)研究和解決這些與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化密切相關(guān)的普遍性法律問題，有效化解矛盾和糾紛，成為商事審判應(yīng)對國際金融危機(jī)的重要任務(wù)。

  　　一、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化形勢下的合同法適用問題

  　　（一）表見代理的認(rèn)定問題

  　　房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)領(lǐng)域是受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化直接影響較大的領(lǐng)域。在建設(shè)工程中，分包商以建筑總承包商“工程項(xiàng)目部”、“項(xiàng)目經(jīng)理”或者個(gè)人的名義，對外簽訂建筑工程所需的材料供應(yīng)、借款、租賃等合同。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化后，部分分包商無法履行合同債務(wù)，甚至放棄項(xiàng)目逃跑避債，債權(quán)人將訴訟矛頭指向總承包商。此類案件的核心問題是，在總承包商沒有向分包商明確授權(quán)的情況下，分包商對外簽訂的合同主體如何認(rèn)定。

  　　審判實(shí)務(wù)中，各地法院對此把握標(biāo)準(zhǔn)不一。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“工程項(xiàng)目部”、“項(xiàng)目經(jīng)理”在外觀上已經(jīng)具備獲得總承包商概括性授權(quán)的外部特征，與其交易的相對方有理由相信其能代表總承包商對外締約，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定“工程項(xiàng)目經(jīng)理”的行為為職務(wù)行為，其責(zé)任應(yīng)當(dāng)由該建設(shè)工程的總承包商承擔(dān)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人以何種名義簽署合同或者條據(jù)來確定合同責(zé)任主體，以“項(xiàng)目經(jīng)理”或者“工程項(xiàng)目部”名義對外締約的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定總承包商為合同主體，而以個(gè)人名義對外締約的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定個(gè)人為合同主體。

　　我們傾向于認(rèn)為，第一，在總承包商沒有授權(quán)分包商代表其對外締約的情況下，“項(xiàng)目經(jīng)理”或者“工程項(xiàng)目部”的行為構(gòu)成無權(quán)代理。合同相對方主張其構(gòu)成表見代理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任。第二，在證明“項(xiàng)目經(jīng)理”或者“工程項(xiàng)目部”的行為構(gòu)成表見代理的諸多證據(jù)中，“項(xiàng)目經(jīng)理”或者“工程項(xiàng)目部”對外締約的名義是重要證據(jù)，但并不是具有決定性意義的證據(jù)。根據(jù)合同法第四十九條的規(guī)定，合同相對人還應(yīng)當(dāng)舉證證明其有理由相信分包商有代理總承包商對外締約的權(quán)利，即證明自己善意無過失地相信對方的代理權(quán)。第三，判斷合同相對人是否盡到合理注意義務(wù)、構(gòu)成善意無過失，必須結(jié)合合同簽訂和履行過程中條據(jù)的出具時(shí)間、以誰的名義簽字、標(biāo)的物交付方式、地點(diǎn)和用途等因素，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)法則作出綜合分析判斷。

  　　（二）違約金調(diào)整問題

  　　受宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，買賣、加工等合同履行過程中違約現(xiàn)象十分突出。對于雙方當(dāng)事人在合同中所約定的極具懲罰性的違約金條款，審判實(shí)務(wù)中究竟如何調(diào)整，成為爭議較大的問題。一是在原告提起違約之訴請求對方承擔(dān)違約責(zé)任而被告抗辯不構(gòu)成違約的情況下，法院能否進(jìn)行主動(dòng)釋明？二是在法院向被告進(jìn)行釋明但被告出于訴訟策略考慮堅(jiān)持不提出調(diào)整違約金請求的情況下，法院能否進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整？三是調(diào)整違約金應(yīng)當(dāng)遵循怎樣的原則和標(biāo)準(zhǔn)？

  　　我們認(rèn)為，第一，堅(jiān)持違約金的補(bǔ)償性特征、防止賭博性約定隱藏的道德風(fēng)險(xiǎn)、避免合同雙方利益過于失衡是合同法第一百一十四條的立法本意，也是民法誠實(shí)信用原則和公平原則的體現(xiàn)。在國際金融危機(jī)影響中企業(yè)經(jīng)營狀況普遍較為困難的情況下，法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持利益平衡原則，合理調(diào)整裁量幅度，避免出現(xiàn)對一方利益過度保護(hù)而對另一方制裁過于嚴(yán)厲的裁判結(jié)果，防止保護(hù)一個(gè)企業(yè)而判垮另一個(gè)企業(yè)的局面出現(xiàn)。第二，在原告請求對方承擔(dān)違約責(zé)任而被告抗辯不構(gòu)成違約的情況下，由于不構(gòu)成違約抗辯與減輕違約責(zé)任抗辯之間具有一定的包容性，法院應(yīng)當(dāng)予以釋明。但為了避免給被告帶來法官已經(jīng)先入為主認(rèn)定其構(gòu)成違約的誤解，在釋明時(shí)應(yīng)當(dāng)假設(shè)一定的前提。第三，向被告進(jìn)行釋明但被告堅(jiān)持不提出調(diào)整違約金請求的，應(yīng)當(dāng)遵循合同法意思自治原則，一般不予主動(dòng)調(diào)整。但是如果按照約定違約金標(biāo)準(zhǔn)判決將明顯產(chǎn)生重大利益失衡、嚴(yán)重違反誠信原則和公平原則的，可以根據(jù)合同法第五條的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。第四，違約金調(diào)整幅度應(yīng)因案而異，主要參照標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是非違約方因?qū)Ψ竭`約遭受的實(shí)際損失，同時(shí)，要考慮到非違約方舉證證明實(shí)際損失的困難、案件中可能存在的無法具體量化的無形損失綜合判斷。實(shí)踐中，對于以金錢、大宗通用產(chǎn)品為給付標(biāo)的的違約金標(biāo)準(zhǔn)，一般把握在實(shí)際損失即銀行同期逾期貸款違約金之上約30％為宜；對于非金錢債務(wù)如特定設(shè)備交付、加工承攬物交付等，可根據(jù)案件情況圍繞上述參照標(biāo)準(zhǔn)自由裁量。

  　　（三）情勢變更原則的適用問題

  　　國際金融危機(jī)形勢下，企業(yè)之間因原料價(jià)格劇烈波動(dòng)、市場需求關(guān)系變化、流動(dòng)資金不足等諸多因素的影響而產(chǎn)生大量糾紛，部分當(dāng)事人在訴訟中提出適用情勢變更原則變更或者解除合同的請求。審判實(shí)務(wù)中把握難度較大。

  　　我們認(rèn)為，第一，情勢變更原則雖然沒有規(guī)定在合同法具體規(guī)范之中，但并非無法律依據(jù)。在合同履行過程中發(fā)生了當(dāng)事人無法預(yù)見和防止的情勢變更、按原合同履行顯失公平的，法院仍可根據(jù)合同法第五條以及最高人民法院法函[1992]27號(hào)函精神酌情予以公平合理的調(diào)整。第二，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握情勢變更原則的適用條件。國際金融危機(jī)造成的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化并非完全是一個(gè)令所有市場主體猝不及防的突變過程，存在一定的漸進(jìn)性，市場主體對于市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)存在一定程度的預(yù)見和判斷。因此，在審判實(shí)務(wù)中對于當(dāng)事人提出“無法預(yù)見”主張的，應(yīng)當(dāng)慎重審查。對于石油、有色金屬等市場屬性活潑、長期以來價(jià)格波動(dòng)較大的標(biāo)的物，更不宜輕易適用情勢變更原則。第三，適用情勢變更原則應(yīng)當(dāng)充分注意利益均衡，合理調(diào)整雙方利益格局，在調(diào)整尺度的把握上，仍應(yīng)遵循側(cè)重于保護(hù)守約方的原則。

二、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化形勢下的公司法適用問題

在經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生重大變化，企業(yè)經(jīng)營面臨困難的時(shí)期，企業(yè)容易因內(nèi)部矛盾釀成紛爭，影響企業(yè)穩(wěn)定。江蘇法院2008年受理的各類股東權(quán)訴訟超過2007年接近一倍的數(shù)量。股東權(quán)糾紛的特點(diǎn)也發(fā)生了明顯變化，爭議焦點(diǎn)從原來的如何控制公司開始演變?yōu)槿绾螐墓救矶恕Ｈ绾瓮咨铺幚泶笮」蓶|之間利益紛爭、如何在保持企業(yè)穩(wěn)定和維護(hù)中小股東利益之間尋求利益平衡，成為公司訴訟中的難點(diǎn)。對此，實(shí)務(wù)中出現(xiàn)互相對立的兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)從公司契約理論出發(fā)，強(qiáng)調(diào)中小股東利益，限制控股股東權(quán)利；另一種觀點(diǎn)則從公司團(tuán)體性出發(fā)，強(qiáng)調(diào)資本多數(shù)決原則的普遍適用，維護(hù)公司和控股股東利益。

  　　我們認(rèn)為，第一，資本多數(shù)決原則是公司產(chǎn)權(quán)制度的核心理念，是公司法的基石之一。盡管資本多數(shù)決原則存在諸多缺陷，但卻是迄今為止缺點(diǎn)最少的公司治理原則，也符合權(quán)利與義務(wù)相一致的民法原則。在當(dāng)前維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定成為人民法院應(yīng)對金融危機(jī)的重要任務(wù)的形勢下，商事審判的司法政策應(yīng)當(dāng)更加強(qiáng)調(diào)維護(hù)公司團(tuán)體性，防止因企業(yè)內(nèi)部紛爭導(dǎo)致企業(yè)陷入不必要的困境。第二，正確認(rèn)識(shí)和對待資本多數(shù)決原則的兩面性。當(dāng)多數(shù)股東通過資本多數(shù)決原則侵害其他少數(shù)股東利益的意志上升為公司意志時(shí)，需要對多數(shù)決原則作出司法矯正。但公司法律關(guān)系的多邊性、涉他性，決定了這種矯正只是對資本多數(shù)決原則的有限補(bǔ)充。第三，要解決此問題，必須對股東權(quán)保護(hù)的法律框架作全面分析，理出清晰的權(quán)利保護(hù)脈絡(luò)，即劃定可以因當(dāng)事人合意、但不可因資本多數(shù)決原則而變更和消滅股東權(quán)界限。我們認(rèn)為，可因公司各主體的合意、但不可因資本多數(shù)決而改變的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是股東擁有的股東權(quán)中的重要的、關(guān)鍵的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)包括分紅權(quán)、新增出資優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、表決權(quán)、股東權(quán)的整體處分權(quán)。第四，除了上述含有固有權(quán)性質(zhì)的權(quán)利外，資本多數(shù)決在原則上應(yīng)當(dāng)?shù)玫狡毡檫m用的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)受公司法第二十條的限制。

  　　三、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化形勢下的破產(chǎn)重整程序適用問題

  　　拯救出現(xiàn)經(jīng)營困難但有再生希望的企業(yè)，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，避免企業(yè)破產(chǎn)帶來的社會(huì)震蕩，是破產(chǎn)法的重要立法目的，更是當(dāng)前促進(jìn)增長、保障民生、維護(hù)穩(wěn)定大局的必然要求。由于重整程序涉及主體利益多元化、各方利益沖突和矛盾尖銳，在債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保物權(quán)人、企業(yè)員工之間乃至債權(quán)人之間很難達(dá)成一致，多數(shù)情況下都會(huì)出現(xiàn)部分甚至全部表決組不通過重整計(jì)劃草案的情況。特別是在對出資人權(quán)益的調(diào)整幅度較大甚至完全剝奪的情況下，出資人不可能同意重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃的司法強(qiáng)制批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)把握成為重整案件的關(guān)鍵問題。

 　　我們認(rèn)為，在強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的標(biāo)準(zhǔn)把握上，除了要嚴(yán)格遵循破產(chǎn)法第八十六條、第八十七條外，還應(yīng)當(dāng)注意以下問題：第一，貫徹維護(hù)社會(huì)公共利益原則。企業(yè)重整不僅關(guān)系到債權(quán)人利益，還關(guān)系到生產(chǎn)資源的保持和大量職工就業(yè)，大中型企業(yè)重整往往關(guān)乎區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定，因此，司法強(qiáng)制批準(zhǔn)必然要從社會(huì)公共利益出發(fā)，要求各方當(dāng)事人對眼前利益作出一定的讓步和犧牲。第二，貫徹司法民主原則。在具體案件審理中，為避免在所有利益受影響的表決組都反對重整計(jì)劃情況下所進(jìn)行的強(qiáng)制批準(zhǔn)可能帶來的隱患，應(yīng)當(dāng)在至少有一個(gè)權(quán)益受影響的表決組已經(jīng)接受重整計(jì)劃草案、每一個(gè)反對重整計(jì)劃草案的債權(quán)人或者股東在重整程序中至少可以獲得在清算程序中本可獲得的清償?shù)惹闆r下，作出相應(yīng)裁定。第三，慎重把握原股東權(quán)益削減問題。在企業(yè)資不抵債的情況下，如果立即進(jìn)入清算程序，股東將不可能獲得任何分配。因此，在理論上可以將出資人權(quán)益調(diào)整為零。但如果重整計(jì)劃草案仍然需要依靠債務(wù)人股東的資金注入、債務(wù)人關(guān)聯(lián)企業(yè)的原料供應(yīng)或者銷售渠道、與債務(wù)人股東關(guān)聯(lián)緊密的原管理層的管理能力等，那么亦完全可能出現(xiàn)為債務(wù)人股東保留一定份額出資人權(quán)益的結(jié)果。在重整案件審理中，法院要精確衡量各方利益博弈交匯點(diǎn)，慎重對待、妥善處理削減出資人權(quán)益的重整計(jì)劃。（作者：江蘇省高級(jí)人民法院民二庭）

 

    2009-4-23